又有8名保薦代表人（保代）被歸入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）。5月23日，中證協(xié)官網(wǎng)顯示，保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）目前共有15位保代在列，相較于此前名單，新增了8名保代的信息，涉及6家券商，分別為申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦的吳杏輝，國(guó)元證券的馬志濤、徐明，財(cái)信證券的蔣序全，廣發(fā)證券的李佳佳，東吳證券的王新、張琦，中金公司的趙善軍。需要指出的是，財(cái)信證券的蔣序全和廣發(fā)證券的李佳佳，在紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中存在違規(guī)行為時(shí)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)均在東吳證券。

具體而言，處罰涉及的保薦項(xiàng)目方面，中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦的吳杏輝涉及國(guó)宏工具系統(tǒng)（無(wú)錫）股份有限公司（下稱(chēng)“國(guó)宏工具”）的IPO項(xiàng)目。

3月7日，上海證券交易所（下稱(chēng)“上交所”）紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，國(guó)宏工具項(xiàng)目保薦代表人吳杏輝、雷晨予在發(fā)行上市申請(qǐng)過(guò)程中，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。上交所決定，對(duì)申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)吳杏輝、雷晨予以6個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

國(guó)元證券的馬志濤、徐明均涉及安徽安芯電子科技股份有限公司（安芯電子）的IPO項(xiàng)目。

2月25日，上交所紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，保薦人馬志濤、徐明相關(guān)核查工作存在重大缺陷，作出的核查結(jié)論與事實(shí)明顯不符。上交所決定，對(duì)國(guó)元證券予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)馬志濤、徐明予以6個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

財(cái)信證券的蔣序全、廣發(fā)證券的李佳佳，在東吳證券任職時(shí)，參與了吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（下稱(chēng)“紫鑫藥業(yè)”）的非公開(kāi)發(fā)行。

1月2日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導(dǎo))服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載。對(duì)于東吳證券上述違規(guī)行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.80萬(wàn)元，并處以413.60萬(wàn)元罰款。對(duì)蔣序全給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)李佳佳給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

東吳證券王新、張琦均涉及國(guó)美通訊設(shè)備股份有限公司（下稱(chēng)“國(guó)美通訊”）的非公開(kāi)項(xiàng)目。

1月2日，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)顯示，東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載。對(duì)于東吳證券上述違規(guī)行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得471.70萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。對(duì)張琦給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷(xiāo)執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款；對(duì)王新給予警告，并對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷(xiāo)執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款。

中金公司的趙善軍則涉及上海國(guó)微思爾芯技術(shù)股份有限公司（下稱(chēng)“思爾芯”）的IPO項(xiàng)目。

2024年12月20日，證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)顯示，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載。對(duì)于中金公司的上述違規(guī)行為，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。對(duì)趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

2024年9月20日，中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，完善保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束。并在A、B、C三類(lèi)名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)D類(lèi)（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）名單，旨在進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門(mén)人”責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束。

據(jù)悉，D類(lèi)展示的是資格罰，采取動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，并非固定名單，罰畢就會(huì)離開(kāi)榜單，主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及其期限掛鉤。