9月6日，中國仲裁周期間最高規(guī)格的盛會——2023中國仲裁高峰論壇暨第三屆“一帶一路”仲裁機構高端論壇在北京隆重召開。本屆論壇由中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（以下簡稱貿(mào)仲）與聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（以下簡稱聯(lián)合國貿(mào)法會）共同主辦，以“直面新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮的國際仲裁”為主題，就國際仲裁的實踐經(jīng)驗和最新成果展開交流對話，展望國際爭端解決的未來發(fā)展方向。

以下內(nèi)容是最高人民法院咨詢委員會委員、新加坡國際商事法庭國際法官、卡塔爾國際法院及爭端解決中心國際法官、貿(mào)仲仲裁員張勇健圍繞論壇第二項議題“前沿對話：國際仲裁熱點問題的新觀察”的主旨發(fā)言節(jié)選。

各位專家，各位來賓，非常高興受邀參加本屆仲裁高峰論壇，下面我就早期駁回制度談談幾點認識。

昨天我驚喜得知，貿(mào)仲規(guī)則引進了“early dismissal”（預先駁回）制度。今天說這個問題，正當其時。“early dismissal”在我們現(xiàn)在引進的制度里，正式地稱之為早期駁回制度。這個問題是近一段時間國際仲裁領域的熱點之一。昨天貿(mào)仲發(fā)布了新版《仲裁規(guī)則》，即引入了早期駁回程序。

我從比較宏觀一點的角度和大家分享一下個人前期的一些思考。早期駁回制度最早是2016年版的“early dismissal”，在國際投資爭端解決中心的仲裁規(guī)則里最早正式出現(xiàn)。近年來，新加坡國際仲裁中心、香港國際仲裁中心、倫敦國際仲裁院、斯德哥爾摩商會仲裁院、國際商會國際仲裁院等國際仲裁機構都在商事仲裁領域中引入了早期駁回制度。最新的國際發(fā)展動向是，聯(lián)合國貿(mào)法會在2023年7月召開的第56屆會議上，審議通過了關于早期駁回的指導案文草案，決定以指導文本的形式，把早期駁回的說明增補寫入聯(lián)合國貿(mào)法會關于組織仲裁程序的安排中。在中國的一個最新進展，就是貿(mào)仲新版《仲裁規(guī)則》正式引入了早期駁回程序。

早期駁回制度尚未發(fā)展成熟，不同的仲裁機構的規(guī)則有明顯的差異，但概括來看，本質(zhì)上就是仲裁庭在仲裁程序早期駁回明顯沒有依據(jù)的申請、抗辯或者是作出相關裁定。

關于中國引入早期駁回制度的意義，總體而言，早期駁回制度是近年來國際商事仲裁領域的規(guī)則創(chuàng)新，我們引入該制度具有增強程序靈活性和高效性方面的意義。

第一，早期駁回制度相較于快速仲裁、管轄權異議等既有規(guī)則有獨立的價值，引入該制度能夠進一步豐富仲裁工具箱，供當事人根據(jù)個案情況和自主意愿選擇適用，尤其是該制度有利于提高仲裁程序的效率，降低仲裁成本，更好地回應并滿足當事人的仲裁需求；第二，盡管商事仲裁存在一裁終局的優(yōu)勢，但是近年來，程序拖延、費用高的弊端日益顯著，允許仲裁庭在符合條件時主動適用或者基于當事人申請適用早期駁回制度，一方面能夠為仲裁庭提高辦案效率增加途徑，另一方面也可以給仲裁庭施加外部壓力，促使其提高辦案效率；第三，引入早期駁回制度可以為仲裁庭行使程序權利提供新的操作指引，增加仲裁程序的透明度，避免法院在進行司法監(jiān)督時因為缺乏規(guī)范依據(jù)導致撤裁的可能；第四，目前已經(jīng)有多家國際仲裁機構引入了早期駁回制度，引入該制度有利于吸收借鑒境外仲裁制度的有益成果，積極融入全球仲裁治理，提升我國仲裁制度及仲裁機構的競爭力。

關于中國引入早期駁回制度的設想。可以預見，隨著貿(mào)仲新版《仲裁規(guī)則》率先引入早期駁回程序，將有國內(nèi)其他仲裁機構結合自身情況制定類似規(guī)則。引入該制度，我認為應遵循以下幾個基本思路：首先，早期駁回制度目前尚處于探索發(fā)展階段，我們在引入該制度的時候，尤其應當注意立足于既有的規(guī)范體系，并且植根于我們自身的仲裁實踐。其次，早期駁回制度的主要目的是在仲裁程序早期駁回明顯沒有依據(jù)的申請，這里存在一個效率與公正的價值沖突，應當合理設置規(guī)則，平衡價值沖突。第三，早期駁回制度旨在避免濫用程序權利，應當注意設置相對嚴格的審查標準，這是一個基本的互動。

具體實施層面，需要關注適用范圍和形式層面的問題。我們可以考慮是否把早期駁回的適用范圍暫緩適用于答辯。這次貿(mào)仲委對早期駁回程序適用的規(guī)定是，僅僅適用于仲裁的請求和反請求，不適用于答辯。其次，在實際操作層面，早期駁回適用于實體爭議中的法律問題或者是事實問題，還是說適用于管轄權異議等？我個人目前傾向于認為，早期駁回制度在處理期限上晚于管轄權異議程序，事實問題往往須經(jīng)過事實質(zhì)證辯論環(huán)節(jié)等查明，暫時不應考慮納入適用范圍。此次貿(mào)仲引入早期駁回程序所采用的適用范圍應當說也是符合這樣的方向。但是，早期駁回的適用標準，應該有一個嚴格的規(guī)定?，F(xiàn)在基本上大部分的規(guī)則是強調(diào)一個原則，就是明顯缺乏法律依據(jù)。這基本上都是普遍適用的一個標準，這個標準是我們應該嚴格把握的。另外，程序要求方面，從貿(mào)仲規(guī)則最新的程序設計上來看，其和現(xiàn)在國際傾向性的做法是一致的，也就是通過嚴格的期限限制，予以靈活的例外處理，以期實現(xiàn)較高程度的程序上的效率提升。